中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司
（上接A13版）
一、2022年1-6月業(yè)績預(yù)測情況
基于目前的經(jīng)營狀況和市場環(huán)境，公司預(yù)計2022年1-6月可實現(xiàn)營業(yè)收入為150,000萬元至165,000萬元，較去年同期變動33.50%至46.86%；預(yù)計實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為19,000萬元至22,000萬元，較去年同期變動-15.40%至-2.05%；預(yù)計實現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為19,000萬元至22,000萬元，較去年同期變動-15.35%至-1.99%。公司預(yù)計2022年1-6月實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤較去年同期降低，主要是不同合同之間的產(chǎn)品銷售價格有所波動，其中2021年1-6月實現(xiàn)銷售收入的合同主要為C國合同、A國3合同、A國4合同等，2022年1-6月預(yù)計實現(xiàn)銷售收入的合同主要為A國4合同、采取競爭性價格策略的D國合同等，導(dǎo)致2022年1-6月的翼龍無人機系統(tǒng)平均銷售價格較2021年同期有所降低。
前述2022年1-6月財務(wù)數(shù)據(jù)為公司初步預(yù)計的結(jié)果，不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測。
二、財務(wù)報告審計截止日后主要經(jīng)營狀況
公司財務(wù)報告審計截止日為2021年12月31日。財務(wù)報告審計截止日至本上市公告書簽署日，公司經(jīng)營狀況良好，經(jīng)營模式、主要產(chǎn)品及服務(wù)、主要客戶及供應(yīng)商、稅收政策未發(fā)生重大不利變化，未發(fā)生其他可能影響投資者判斷的重大事項。
第六節(jié) 其他重要事項
一、募集資金專戶開設(shè)情況
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，本公司已與聯(lián)席保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》對發(fā)行人、聯(lián)席保薦機構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進行了詳細約定。具體情況如下：
■
二、其他事項
本公司在招股說明書刊登日至上市公告書刊登前，沒有發(fā)生《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定的重大事件，具體如下：
1、本公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進展情況正常，經(jīng)營狀況正常。
2、本公司所處行業(yè)和市場未發(fā)生重大變化。
3、除正常經(jīng)營活動簽訂的銷售、采購、借款等商務(wù)合同外，本公司未訂立其他對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的重要合同。
4、本公司沒有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易，且沒有發(fā)生未在招股說明書中披露的重大關(guān)聯(lián)交易。
5、本公司未進行重大投資。
6、本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換。
7、本公司住所沒有變更。
8、本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員沒有變化。
9、本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項。
10、本公司未發(fā)生除正常經(jīng)營業(yè)務(wù)之外的重大對外擔(dān)保等或有事項。
11、本公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果未發(fā)生重大變化。
12、本公司股東大會、董事會、監(jiān)事會運行正常，決議及其內(nèi)容無異常。
13、本公司未發(fā)生其他應(yīng)披露的重大事件。
第七節(jié) 上市保薦機構(gòu)及其意見
一、上市保薦機構(gòu)基本情況
（一）中信建投證券
■
（二）中航證券
■
二、上市保薦機構(gòu)的推薦意見
上市保薦機構(gòu)認為：中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市符合《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等規(guī)定，具備在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的條件。中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司同意擔(dān)任中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司本次發(fā)行上市的保薦人，推薦其股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。
三、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人
中信建投證券指定元德江、劉先豐擔(dān)任本次中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的保薦代表人。
上述兩位保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況如下：
元德江先生：保薦代表人，注冊會計師，碩士研究生學(xué)歷，現(xiàn)任中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會高級副總裁，具有六年投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，曾主持或參與的項目有：中國衛(wèi)通IPO項目、京滬高鐵IPO項目；中航資本重大資產(chǎn)重組、四創(chuàng)電子重大資產(chǎn)重組、國睿科技重大資產(chǎn)重組；津勸業(yè)非公開發(fā)行項目、中國衛(wèi)通非公開發(fā)行項目、崇達技術(shù)可轉(zhuǎn)債項目、新泉股份增發(fā)項目；揚德環(huán)境新三板掛牌及非公開發(fā)行等項目。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。
劉先豐先生：保薦代表人，碩士研究生學(xué)歷，現(xiàn)任中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會執(zhí)行總經(jīng)理，曾主持或參與的項目有：京滬高鐵IPO項目、中國衛(wèi)通IPO項目、紐威股份IPO項目、翠微股份IPO項目、興源過濾IPO項目、和順電氣IPO項目；武漢凡谷非公開發(fā)行項目、中航資本非公開發(fā)行項目、江山化工非公開發(fā)行項目、福田汽車非公開發(fā)行項目；國睿科技重大資產(chǎn)重組項目、中航黑豹重大資產(chǎn)重組項目、四創(chuàng)電子重大資產(chǎn)重組項目、中航資本重大資產(chǎn)重組項目；中國衛(wèi)星配股項目。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。
中航證券指定孫捷、申希強擔(dān)任本次中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人。
上述兩位保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況如下：
孫捷：保薦代表人、注冊會計師，碩士研究生學(xué)歷，現(xiàn)任中航證券證券承銷與保薦分公司董事總經(jīng)理，曾主持或參與的項目有：江航裝備IPO項目、超卓航科IPO項目、新余國科IPO項目；寶勝股份非公開發(fā)行項目、中航飛機非公開發(fā)行項目、成飛集成非公開發(fā)行項目；中航光電公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目；富士達精選層掛牌項目；中航西飛重大資產(chǎn)置換項目、中航黑豹重大資產(chǎn)重組項目、洪都航空資產(chǎn)置換項目等，在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《保薦管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。
申希強：保薦代表人、注冊會計師，碩士研究生學(xué)歷，現(xiàn)任中航證券證券承銷與保薦分公司執(zhí)行董事。曾主持或參與的項目有：易華錄IPO項目、龍蟒佰利IPO項目；齊星鐵塔非公開發(fā)行項目、泰禾集團非公開發(fā)行項目、中科曙光非公開發(fā)行項目、煉石航空非公開發(fā)行項目；中科曙光公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目；富士達精選層掛牌項目；煉石航空發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目等，在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《保薦管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。
第八節(jié) 重要承諾事項
一、股份鎖定的承諾
（一）控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)的相關(guān)承諾
公司控股股東航空工業(yè)成飛及實際控制人航空工業(yè)集團控制的企業(yè)中航技承諾：
1.自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不提議由公司回購該部分股份。
2.本公司所持公司上述股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司所持上述股份的鎖定期限自動延長6個月。在延長鎖定期內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或者間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由公司回購該等股份。
上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)、除息處理。
3.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本公司轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本公司承諾同意一并遵守。
4.如本公司違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本公司承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
公司實際控制人航空工業(yè)集團控制的航空工業(yè)成都所承諾：
1.自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不提議由公司回購該部分股份。
2.本單位所持公司上述股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本單位所持上述股份的鎖定期限自動延長6個月。在延長鎖定期內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位直接或者間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由公司回購該等股份。
上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)、除息處理。
3.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本單位轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本單位承諾同意一并遵守。
4.如本單位違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本單位承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
公司實際控制人航空工業(yè)集團承諾：
1.自公司股票上市之日起36個月內(nèi)及自取得公司股份之日起36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不提議由公司回購該部分股份。
2.本公司所持公司上述股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司所持上述股份的鎖定期限自動延長6個月。在延長鎖定期內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或者間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由公司回購該等股份。
上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)、除息處理。
3.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本公司轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本公司承諾同意一并遵守。
4.如本公司違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本公司承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
公司實際控制人航空工業(yè)集團控制的航空工業(yè)產(chǎn)業(yè)基金承諾：
1.自公司股票上市交易之日起36個月內(nèi)及自取得公司股份之日起36個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本企業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本企業(yè)承諾同意一并遵守。
3.如本企業(yè)違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本企業(yè)承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
公司實際控制人航空工業(yè)集團控制的航證科創(chuàng)承諾：
1.自取得公司股份之日起至公司首次公開發(fā)行股票并上市之日后36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本公司轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本公司承諾同意一并遵守。
3.如本公司違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本公司承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
（二）除上述股東外的其他股東的相關(guān)承諾
1、成都產(chǎn)投承諾：
1.自公司股票上市交易之日起12個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本公司轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本公司承諾同意一并遵守。
3.如本公司違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本公司承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
2、成都建國承諾：
1.自公司股票上市交易之日起12個月內(nèi)及取得公司股票之日起36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本公司轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本公司承諾同意一并遵守。
3.如本公司違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本公司承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
3、公司員工持股平臺成都頤同人、成都泰萃承諾：
1.自公司股票上市交易之日起36個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本企業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本企業(yè)承諾同意一并遵守。
3.如本企業(yè)違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本企業(yè)承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
4、國家產(chǎn)業(yè)投資基金承諾：
1.自公司股票上市交易之日起12個月內(nèi)及自取得公司股票之日起36個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本企業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本企業(yè)承諾同意一并遵守。
3.如本公司違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本企業(yè)承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
5、天府弘威基金承諾：
1.自公司股票上市交易之日起12個月內(nèi)及取得公司股票之日起36個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、其他規(guī)范性文件對本企業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本企業(yè)承諾同意一并遵守。
3.如本企業(yè)違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本企業(yè)承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
（三）公司董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的相關(guān)承諾
1、公司董事曾強、高級管理人員李永光、劉海濤、徐俊芳、王宏玉承諾：
1.自本人向成都頤同人企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、成都泰萃企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）實繳之日起60個月且公司股票上市交易之日起36個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.本人所持公司上述股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本人所持上述股份的鎖定期限自動延長6個月。
上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)、除息處理。
3.在上述鎖定期滿后，在本人擔(dān)任公司董事或高級管理人員期間，本人將向公司申報所持有的公司股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人持有的公司股份總數(shù)的25%；在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：（1）每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人持有的公司股份總數(shù)的25%；（2）自本人離職之日起6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。
4.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本人轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本人承諾同意一并遵守。
5.本人不會因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。如本人違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本人承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
2、公司高級管理人員、核心技術(shù)人員李屹東、劉洪承諾：
1.自本人向成都頤同人企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）實繳之日起60個月內(nèi)、公司股票上市交易之日起36個月內(nèi)及本人離職后6個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.本人所持公司上述股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本人所持上述股份的鎖定期限自動延長6個月。
上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)、除息處理。
3.在上述鎖定期滿后，在本人擔(dān)任公司高級管理人員期間，本人將向公司申報所持有的公司股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人持有的公司股份總數(shù)的25%；在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：（1）每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人持有的公司股份總數(shù)的25%；（2）自本人離職之日起6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。同時，在上述鎖定期滿之日起4年內(nèi)，在本人擔(dān)任公司核心技術(shù)人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份不得超過上市時所持公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。（每年可減持的股份數(shù)量以本條中較少的為準(zhǔn)）。
4.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本人轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本人承諾同意一并遵守。
5.本人不會因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。如本人違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本人承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
3、公司高級管理人員馬克承諾：
1.自本人向成都益屯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）實繳之日起60個月且公司股票上市交易之日起36個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.本人所持公司上述股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本人所持上述股份的鎖定期限自動延長6個月。
上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)、除息處理。
3.在上述鎖定期滿后，在本人擔(dān)任公司董事或高級管理人員期間，本人將向公司申報所持有的公司股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人持有的公司股份總數(shù)的25%；在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：（1）每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人持有的公司股份總數(shù)的25%；（2）自本人離職之日起6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。
4.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本人轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本人承諾同意一并遵守。
5.本人不會因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。如本人違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本人承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
4、公司核心技術(shù)人員崔濟多、王月星、鄭勇峰、丁健、繆煒星承諾：
1.自本人向成都頤同人企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、成都泰萃企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）實繳之日起60個月且公司股票上市之日起12個月內(nèi)和離職后6個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等），也不由公司回購該部分股份。
2.在上述鎖定期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份不得超過上市時所持公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。
3.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件對本人轉(zhuǎn)讓公司股份存在其他限制的，本人承諾同意一并遵守。
4.如本人違反本承諾函或相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定減持公司股份的，本人承諾違規(guī)減持公司股份所得歸公司所有。
二、持股及減持意向的承諾
（一）控股股東承諾
航空工業(yè)成飛承諾：
1.本公司持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，擬長期持有公司股票。
2.在鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持公司股份總數(shù)不超過屆時相關(guān)有效的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件規(guī)定的限制。
3.本公司減持所持公司股份的價格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，若公司自股票上市至本公司減持前有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整。若本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持價格低于發(fā)行價的，則減持價格與發(fā)行價之間的差額由公司在現(xiàn)金分紅時從本公司應(yīng)獲得分配的當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅中予以先行扣除，且扣除的現(xiàn)金分紅歸公司所有。
4.本公司減持所持有的公司股份的方式應(yīng)符合屆時適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。
5.本公司通過集中競價交易方式減持的，應(yīng)在首次賣出股份的15個交易日前向證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。但屆時本公司持有公司股份比例低于5%時除外。本公司通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所屆時適用的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6.除上述限制外，本公司所持有公司股份的持股變動及申報工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。
7.本公司如未履行上述減持意向的承諾事項，將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉；本公司因違反上述承諾減持股票獲得的收益歸公司所有。
（二）持有公司5%以上股份的股東承諾
1、航空工業(yè)成都所承諾：
1.本單位持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，擬長期持有公司股票。
2.在鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持公司股份總數(shù)不超過屆時相關(guān)有效的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件規(guī)定的限制。
3.本單位減持所持公司股份的價格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，若公司自股票上市至本單位減持前有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整。若本單位所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持價格低于發(fā)行價的，則減持價格與發(fā)行價之間的差額由公司在現(xiàn)金分紅時從本單位應(yīng)獲得分配的當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅中予以先行扣除，且扣除的現(xiàn)金分紅歸公司所有。
4.本單位減持所持有的公司股份的方式應(yīng)符合屆時適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。
5.本單位通過集中競價交易方式減持的，應(yīng)在首次賣出股份的15個交易日前向證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。但屆時本單位持有公司股份比例低于5%時除外。本單位通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所屆時適用的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6.除上述限制外，本單位所持有公司股份的持股變動及申報工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。
7.本單位如未履行上述減持意向的承諾事項，將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉；本單位因違反上述承諾減持股票獲得的收益歸公司所有。
2、成都產(chǎn)投承諾：
1.本公司持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，擬長期持有公司股票。
2.在鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持公司股份總數(shù)不超過屆時相關(guān)有效的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件規(guī)定的限制。
3.本公司減持所持公司股份的價格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，若公司自股票上市至本公司減持前有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整。若本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持價格低于發(fā)行價的，則減持價格與發(fā)行價之間的差額由公司在現(xiàn)金分紅時從本公司應(yīng)獲得分配的當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅中予以先行扣除，且扣除的現(xiàn)金分紅歸公司所有。
4.本公司減持所持有的公司股份的方式應(yīng)符合屆時適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。
5.本公司通過集中競價交易方式減持的，應(yīng)在首次賣出股份的15個交易日前向證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。但屆時本公司持有公司股份比例低于5%時除外。本公司通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所屆時適用的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6.除上述限制外，本公司所持有公司股份的持股變動及申報工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
7.本公司如未履行上述減持意向的承諾事項，將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉；本公司因違反上述承諾減持股票獲得的收益歸公司所有。
3、成都建國承諾：
1.本公司持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，擬長期持有公司股票。
2.在鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持公司股份總數(shù)不超過屆時相關(guān)有效的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件規(guī)定的限制。
3.本公司減持所持公司股份的價格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，若公司自股票上市至本公司減持前有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整。若本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持價格低于發(fā)行價的，則減持價格與發(fā)行價之間的差額由公司在現(xiàn)金分紅時從本公司應(yīng)獲得分配的當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅中予以先行扣除，且扣除的現(xiàn)金分紅歸公司所有。
4.本公司減持所持有的公司股份的方式應(yīng)符合屆時適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。
5.本公司通過集中競價交易方式減持的，應(yīng)在首次賣出股份的15個交易日前向證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。但屆時本公司持有公司股份比例低于5%時除外。本公司通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所屆時適用的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6.除上述限制外，本公司所持有公司股份的持股變動及申報工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
7.本公司如未履行上述減持意向的承諾事項，將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉；本公司因違反上述承諾減持股票獲得的收益歸公司所有。
4、中航技承諾：
1.本公司持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，擬長期持有公司股票。
2.在鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持公司股份總數(shù)不超過屆時相關(guān)有效的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會行政規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件規(guī)定的限制。
3.本公司減持所持公司股份的價格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，若公司自股票上市至本公司減持前有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整。若本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持價格低于發(fā)行價的，則減持價格與發(fā)行價之間的差額由公司在現(xiàn)金分紅時從本公司應(yīng)獲得分配的當(dāng)年及以后年度的現(xiàn)金分紅中予以先行扣除，且扣除的現(xiàn)金分紅歸公司所有。
4.本公司減持所持有的公司股份的方式應(yīng)符合屆時適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。
5.本公司通過集中競價交易方式減持的，應(yīng)在首次賣出股份的15個交易日前向證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。但屆時本公司持有公司股份比例低于5%時除外。本公司通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所屆時適用的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6.除上述限制外，本公司所持有公司股份的持股變動及申報工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
7.本公司如未履行上述減持意向的承諾事項，將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉；本公司因違反上述承諾減持股票獲得的收益歸公司所有。
三、穩(wěn)定股價及相應(yīng)約束措施的承諾
發(fā)行人及其控股股東、董事（不含獨立董事）、高級管理人員承諾：
一、穩(wěn)定股價措施的啟動條件
自公司股票上市之日起3年內(nèi)，當(dāng)公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)（每股凈資產(chǎn)=合并財務(wù)報表中歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合計數(shù)÷公司股份總數(shù)，下同；若發(fā)生除權(quán)除息事項，上述每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）時，且公司及相關(guān)主體同時滿足法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于回購、增持等股本變動行為的規(guī)定的，則應(yīng)實施相關(guān)穩(wěn)定股價的措施。
二、穩(wěn)定股價措施的具體措施
公司及相關(guān)主體將按照以下順序啟動穩(wěn)定股價的方案：
（一）公司回購
1.公司為穩(wěn)定股價之目的回購股票，應(yīng)符合《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2005]51號）及《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告[2008]39號）等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且同時保證回購結(jié)果不會導(dǎo)致公司的股權(quán)分布不符合上市條件。
2.公司回購股份的程序
在達到觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施條件的情況下，公司將在10日內(nèi)召開董事會，董事會對實施回購股份作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議通過后提交股東大會批準(zhǔn)并履行相應(yīng)公告程序。
公司將在董事會決議作出之日起30日內(nèi)召開股東大會，審議實施回購股份的議案，公司股東大會對實施回購股份作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
公司股東大會批準(zhǔn)實施回購股份的議案后公司將依法履行相應(yīng)的公告、備案及通知債權(quán)人等義務(wù)。在滿足法定條件下依照決議通過的實施回購股份的議案中所規(guī)定的價格區(qū)間、期限實施回購。
3.除非出現(xiàn)下列情形，公司將在股東大會決議作出之日起6個月內(nèi)回購股份，且回購股份的數(shù)量將不超過回購前公司股份總數(shù)的2%：（1）通過實施回購股份，公司股票連續(xù)3個交易日的收盤價均已高于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；（2）繼續(xù)回購股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件。
4.單次實施回購股票完畢或終止后，本次回購的公司股票應(yīng)在實施完畢或終止之日起10日內(nèi)注銷，并及時辦理公司減資程序。
（二）控股股東增持
1.公司控股股東應(yīng)在符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)及與上市公司股東增持有關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件所規(guī)定條件的前提下，對公司股票進行增持。
在控股股東增持公司股票不會致使公司將不滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東、實際控制人的要約收購義務(wù)的前提下，若（1）公司無法實施回購股票或回購股票議案未獲得公司股東大會批準(zhǔn)；（2）公司雖實施股票回購計劃但仍未滿足公司股票連續(xù)3個交易日的收盤價均已高于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)之條件時，控股股東將在符合《上市公司收購管理辦法》及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的前提下增持公司股票。
2.公司因上述（1）之情況未實施股票回購計劃的，控股股東將在達到觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施條件或公司股東大會作出不實施回購股票計劃的決議之日起30日內(nèi)向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
公司雖已實施股票回購計劃但仍未滿足上述（2）之條件的，控股股東將在公司股票回購計劃實施完畢或終止之日起30日內(nèi)向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
3.在履行相應(yīng)的公告等義務(wù)后，控股股東將在滿足法定條件下依照增持方案所規(guī)定的價格區(qū)間、期限實施增持。除非出現(xiàn)下列情形，控股股東將在增持方案公告之日起6個月內(nèi)實施增持公司股票計劃，且增持股票的數(shù)量將不超過公司股份總數(shù)的2%：（1）通過增持公司股票，公司股票連續(xù)3個交易日的收盤價均已高于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；（2）繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件；（3）繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致控股股東需要履行要約收購義務(wù)且控股股東未計劃實施要約收購。
（三）董事（不含獨立董事，下同）、高級管理人員增持
1.公司董事、高級管理人員應(yīng)在符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及與上市公司董事、高級管理人員增持有關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件所規(guī)定條件的前提下，對公司股票進行增持。
在公司控股股東增持公司股票方案實施完成后，如公司股票仍未滿足公司股票連續(xù)3個交易日的收盤價均已高于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)之條件，并且董事和高級管理人員增持公司股票不會致使公司將不滿足法定上市條件或促使控股股東或?qū)嶋H控制人履行要約收購義務(wù)時，董事或高級管理人員將在控股股東增持公司股票方案實施完成后90日內(nèi)增持公司股票。
2.董事或高級管理人員，在實施前述穩(wěn)定公司股價的方案時，用于增持股票的資金不低于其上一年度于公司取得稅后薪酬總額的10%，且年度用于增持股份的資金不超過其上一年度于公司取得的薪酬總額；增持完成后，公司的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件，增持股份行為及信息披露應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
3.董事或高級管理人員增持公司股票在達到以下條件之一的情況下終止：（1）通過增持公司股票，公司股票連續(xù)3個交易日的收盤價均已高于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；（2）繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件；（3）繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致需要履行要約收購義務(wù)且其未計劃實施要約收購。
4.對于公司未來新聘任的董事、高級管理人員，公司將在其作出承諾履行公司發(fā)行上市時董事、高級管理人員已作出的相應(yīng)承諾要求并簽訂相應(yīng)的書面承諾函后，方可聘任。
（四）穩(wěn)定股價措施的再度觸發(fā)
公司穩(wěn)定股價措施實施完畢后，如公司股票價格再度觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施的條件，則公司、控股股東及董事、高級管理人員等相關(guān)責(zé)任主體將繼續(xù)按照上述措施履行相關(guān)義務(wù)。在每一個自然年度，公司需強制啟動股價穩(wěn)定措施的義務(wù)僅限一次。
四、股份回購和股份購回的措施和承諾
（一）發(fā)行人的承諾
發(fā)行人承諾：
一、啟動股份回購及購回措施的條件
本次公開發(fā)行完成后，如本次公開發(fā)行的招股說明書及其他申報文件被中國證監(jiān)會、證券交易所或司法機關(guān)認定為有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大且實質(zhì)性影響的，公司將依法從投資者手中回購及購回本次公開發(fā)行的股票以及轉(zhuǎn)讓的限售股。
二、股份回購及購回措施的啟動程序
1.若上述情形發(fā)生于公司本次公開發(fā)行的新股已完成發(fā)行但未上市交易的階段內(nèi)，則公司將于上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，將本次公開發(fā)行A股的募集資金，按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已繳納股票申購款的投資者。
2.若上述情形發(fā)生于公司本次公開發(fā)行的新股已完成上市交易之后，公司董事會將在中國證監(jiān)會或其他有權(quán)部門依法對上述事實作出最終認定或處罰決定后10個工作日內(nèi)，制訂股份回購方案并提交股東大會審議批準(zhǔn)，依法回購本次公開發(fā)行的全部新股，按照發(fā)行價格加新股上市日至回購日期間的同期銀行活期存款利息，或不低于中國證監(jiān)會對公司招股說明書及其他信息披露材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏問題進行立案稽查之日前30個交易日公司股票的每日加權(quán)平均價格的算術(shù)平均值（公司如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項，前述價格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整），或中國證監(jiān)會認可的其他價格，通過證券交易所交易系統(tǒng)回購公司本次公開發(fā)行的全部新股。
3.當(dāng)公司未來涉及股份回購時，公司應(yīng)同時遵守中國證監(jiān)會及上海證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
三、約束措施
1.公司將嚴(yán)格履行在本次發(fā)行時已作出的關(guān)于股份回購、購回措施的相應(yīng)承諾。
2.公司自愿接受中國證監(jiān)會及上海證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)對股份回購、購回預(yù)案的制定、實施等進行監(jiān)督，并承擔(dān)法律責(zé)任。在啟動股份回購、購回措施的條件滿足時，如果公司未采取上述股份回購、購回的具體措施的，公司承諾接受以下約束措施：
（1）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權(quán)益。
（2）因未能履行該項承諾造成投資者損失的，公司將依據(jù)證券監(jiān)管部門或司法機關(guān)認定的方式及金額進行賠償。
（二）控股股東的承諾
航空工業(yè)成飛承諾：
1.本次公開發(fā)行完成后，如本次公開發(fā)行的招股說明書及其他申報文件被中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、證券交易所或司法機關(guān)認定為有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大且實質(zhì)性影響的，則本公司承諾將極力督促中航無人機依法從投資者手中回購及購回本次公開發(fā)行的股票以及轉(zhuǎn)讓的限售股。
2.若中國證監(jiān)會或其他有權(quán)部門認定招股說明書及其他信息披露材料所載之內(nèi)容存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏之情形，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依據(jù)證券監(jiān)管部門或司法機關(guān)認定的方式及金額進行賠償。
五、欺詐發(fā)行上市的股份購回承諾
（一）發(fā)行人的承諾
發(fā)行人承諾：
1.公司保證本次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形。
2.如公司不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，公司將在中國證監(jiān)會等有權(quán)部門確認后5個工作日內(nèi)啟動股份購回程序，購回公司本次公開發(fā)行的全部新股。
（二）控股股東、實際控制人的承諾
航空工業(yè)成飛及航空工業(yè)集團承諾：
1.本公司保證發(fā)行人本次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形。
2.如發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，本公司將在中國證監(jiān)會等有權(quán)部門確認后5個工作日內(nèi)啟動股份購回程序，購回發(fā)行人本次公開發(fā)行的全部新股。
六、攤薄即期回報采取填補措施的承諾
（一）發(fā)行人的承諾
為填補首發(fā)上市可能導(dǎo)致的對即期回報攤薄的影響，公司承諾首發(fā)上市后將采取多方面措施提高公司日常運營效率，提升公司的盈利能力與水平。具體措施如下：
1.加強募集資金管理
公司已制定募集資金管理辦法，募集資金到位后將存放于董事會指定的專項賬戶中，公司將定期檢查募集資金使用情況，保證募集資金得到合理、規(guī)范、有效的使用。同時公司將合理安排募集資金投入過程中的時間進度安排，將短期閑置的資金用作補充營運資金，提高該部分資金的使用效率，節(jié)約財務(wù)費用，從而進一步提高公司的盈利能力。
2.加快募投項目進度
本次發(fā)行募集資金到位后，公司將調(diào)配內(nèi)部各項資源，加快推進募投項目實施，提高募集資金使用效率，爭取募投項目早日達產(chǎn)并實現(xiàn)預(yù)期效益，以增強公司盈利水平。本次募集資金到位前，為盡快實現(xiàn)募投項目盈利，公司擬通過多種渠道積極籌措資金，積極調(diào)配資源，開展募投項目的前期準(zhǔn)備工作，增強股東回報，降低本次發(fā)行導(dǎo)致的即期回報被攤薄的風(fēng)險。
3.不斷提升公司盈利能力和水平
公司將聚焦無人機產(chǎn)業(yè)核心競爭力，進一步擴大主營業(yè)務(wù)市場占有率、品牌影響力，提高公司整體盈利水平。同時，公司將不斷加強公司內(nèi)部控制，積極推行成本管理，嚴(yán)控成本費用，提升公司利潤水平，從而進一步提升公司的盈利能力。
4.強化投資者回報機制
公司將實施積極的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，并保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。公司已根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管要求，制訂上市后適用的公司章程（草案），就利潤分配政策事宜進行詳細規(guī)定和公開承諾。公司將嚴(yán)格按照本次發(fā)行后適用的公司章程的規(guī)定進行利潤分配，優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅方式進行利潤分配，保障股東的合法權(quán)益。
（二）控股股東的承諾
航空工業(yè)成飛承諾：
1.本公司將嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于上市公司治理的各項法律、法規(guī)及規(guī)章制度，保護公司和公眾股東的利益，不越權(quán)干預(yù)公司的經(jīng)營管理活動。
2.本公司承諾不以任何方式侵占公司的利益，并遵守其他法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
3.本公司承諾嚴(yán)格履行本公司所作出的上述承諾事項。如果本公司違反其所作出的承諾或拒不履行承諾，本公司將按照《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意中國證監(jiān)會、證券交易所和中國上市公司協(xié)會依法作出的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失的，本公司愿意依法承擔(dān)相應(yīng)補償責(zé)任。
（三）實際控制人的承諾
航空工業(yè)集團承諾：
1.本公司將嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于上市公司治理的各項法律、法規(guī)及規(guī)章制度，保護公司和公眾股東的利益，不越權(quán)干預(yù)公司的經(jīng)營管理活動。
2.本公司承諾不以任何方式侵占公司的利益，并遵守其他法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
3.本公司承諾嚴(yán)格履行本公司所作出的上述承諾事項，確保公司填補回報措施能夠得到切實履行。如果本公司違反其所作出的承諾或拒不履行承諾，本公司將按照《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意中國證監(jiān)會、證券交易所和中國上市公司協(xié)會依法作出的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失的，本公司愿意依法承擔(dān)相應(yīng)補償責(zé)任。
（四）董事、高級管理人員承諾
發(fā)行人董事、高級管理人員蔣敏、曾強、張欣、程忠、王福強、周全、陳亮、陳煉成、趙吟、李永光、劉洪、劉海濤、李屹東、徐俊芳、馬克、王宏玉承諾：
1.本人承諾忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司和全體股東的合法權(quán)益。
2.本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
3.本人承諾對本人職務(wù)消費行為進行約束。
4.本人承諾不得動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費活動。
5. 本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
6、本人承諾擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
7.本人承諾嚴(yán)格履行其所作出的上述承諾事項，確保公司填補回報措施能夠得到切實履行。如果承諾人違反其所作出的承諾或拒不履行承諾，承諾人將按照《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所和中國上市公司協(xié)會依法作出的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失的，承諾人愿意依法承擔(dān)相應(yīng)補償責(zé)任。
七、利潤分配政策的承諾
發(fā)行人就利潤分配政策承諾如下：
一、利潤分配原則
公司的利潤分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時兼顧公司的長遠利益、全體股東的整體利益及公司的可持續(xù)發(fā)展，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤分配方式。
二、利潤分配方式
公司可以采用現(xiàn)金、股票或現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方式分配股利。
三、現(xiàn)金分紅條件
1.公司該年度的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取法定公積金、盈余公積金后所余的稅后利潤）為正值且現(xiàn)金流充足，滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求且足額預(yù)留法定公積金，實施現(xiàn)金分紅不會影響公司持續(xù)經(jīng)營。
2.審計機構(gòu)對公司的該年度財務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。
3.公司存在重大投資計劃或者重大現(xiàn)金支出（募集資金項目除外），可以不按照前述規(guī)定進行現(xiàn)金分紅。重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出是指公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買設(shè)備累計支出達到或超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的30%。
四、現(xiàn)金分紅比例
1.在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司每個年度以現(xiàn)金方式累計分配的利潤（包括中期已分配的現(xiàn)金紅利）不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的 10%或連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的 30%。
2.董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
（1）公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到80%；
（2）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到40%；
（3）公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到20%。
五、發(fā)放股票股利的條件
若公司營業(yè)收入快速成長，且董事會認為公司股票價格與股本規(guī)模不匹配時，可以在滿足上述現(xiàn)金分紅的情況下，提出實施股票股利分配預(yù)案，經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過后，提交股東大會審議批準(zhǔn)。公司股利分配不得超過累計可供分配利潤的范圍。
六、利潤分配時間間隔
在滿足上述第（三）款條件下，公司原則上每年度進行一次分紅。公司董事會可以根據(jù)公司當(dāng)期的盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展階段及資金需求狀況，提議公司進行中期利潤分配。
若公司違反上述承諾，公司將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
八、依法承擔(dān)賠償或者補償責(zé)任的承諾
（一）發(fā)行人的承諾
1.公司保證首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，公司對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
2.招股說明書及其他信息披露資料如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，并已由中國證券監(jiān)督管理委員會或人民法院等有權(quán)部門作出公司存在上述事實的最終認定或生效判決的，公司將依據(jù)該等最終認定或生效判決確定的賠償主體范圍、賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額等賠償投資者實際遭受的直接損失。
（二）控股股東、實際控制人的承諾
航空工業(yè)成飛及航空工業(yè)集團承諾：
1.本公司保證發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，本公司對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
2.招股說明書及其他信息披露資料如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，并已由中國證券監(jiān)督管理委員會或人民法院等有權(quán)部門作出發(fā)行人存在上述事實的最終認定或生效判決的，本公司將依據(jù)該等最終認定或生效判決確定的賠償主體范圍、賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額等賠償投資者實際遭受的直接損失。
（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員的承諾
發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾：
1.本人對公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書及其他信息披露資料進行了核查和審閱，招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2.招股說明書及其他信息披露資料如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，并已由中國證券監(jiān)督管理委員會或人民法院等有權(quán)部門作出公司存在上述事實的最終認定或生效判決的，本人將依據(jù)該等最終認定或生效判決確定的賠償主體范圍、賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額等賠償投資者實際遭受的直接損失。
（四）保薦機構(gòu)（聯(lián)席主承銷商）承諾
發(fā)行人保薦機構(gòu)（聯(lián)席主承銷商）中信建投證券及中航證券承諾：
因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
九、避免資金占用的承諾
公司控股股東航空工業(yè)成飛及實際控制人航空工業(yè)集團承諾：
1.截至本承諾函出具之日，本公司及本公司直接或間接控制的企業(yè)（以下簡稱本公司控制的企業(yè)）不存在占用中航無人機資金的情況。
2.自本承諾函出具之日起，本公司及本公司控制的企業(yè)將不以借款、代償債務(wù)、代墊款項或其他任何方式占用中航無人機的資金，且將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)關(guān)于上市公司法人治理的相關(guān)規(guī)定，避免與中航無人機發(fā)生與正常生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的資金往來。
若本公司違反本承諾函給中航無人機造成損失的，本公司愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，充分賠償或補償由此給中航無人機造成的所有直接或間接損失。
十、股東信息披露核查專項承諾
發(fā)行人承諾：
1.本公司已在招股說明書中真實、準(zhǔn)確、完整的披露了股東信息。
2.除已披露的情形外，本公司歷史沿革中不存在其他股權(quán)代持、委托持股等情形，不存在股權(quán)爭議或潛在糾紛等情形。
3.本公司不存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體直接或間接持有發(fā)行人股份的情形。
4.除中航證券有限公司外，本次發(fā)行的中介機構(gòu)或其負責(zé)人、高級管理人員、經(jīng)辦人員不存在直接或間接持有發(fā)行人股份情形。
5.本公司不存在以發(fā)行人股權(quán)進行不當(dāng)利益輸送情形。
6.若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律后果。
十一、本次發(fā)行的保薦人及證券服務(wù)機構(gòu)關(guān)于制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾
發(fā)行人保薦機構(gòu)中信建投證券及中航證券承諾：
本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；若本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行制造、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
發(fā)行人律師嘉源及會計師立信承諾：
本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；若本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制造、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。
發(fā)行人資產(chǎn)評估機構(gòu)天健華衡及中資評估承諾：
本公司及經(jīng)辦人員承諾：為中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市所出具的資產(chǎn)評估報告之專業(yè)結(jié)論真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若因本公司制作、出具的資產(chǎn)評估報告之專業(yè)結(jié)論有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏給投資者造成損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
十二、相關(guān)主體關(guān)于未履行承諾的約束措施的承諾
發(fā)行人及其全體股東、實際控制人、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員承諾：
一、發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人在招股說明書中公開作出的相關(guān)承諾中已經(jīng)包含約束措施的，則以該等承諾中的約束措施為準(zhǔn)；若發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人違反該等承諾，發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人同意采取該等承諾中已經(jīng)明確的約束措施。
二、發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人在招股說明書中公開作出的相關(guān)承諾未包含約束措施的，如發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項的，需提出新的承諾（相關(guān)承諾需按法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢。
1.發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人將在股東大會及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；
2.及時、充分披露相關(guān)承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的具體原因；
3.對該等未履行承諾的行為負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員調(diào)減或停發(fā)薪酬或津貼；
4.不得轉(zhuǎn)讓發(fā)行人的股份。因繼承、被強制執(zhí)行、上市公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外；
5.向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權(quán)益；并同意將上述補充承諾或替代承諾提交股東大會審議；
6.如違反相關(guān)承諾給投資者造成損失的，將依法賠償投資者的損失。如該等已違反的承諾仍可繼續(xù)履行，發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人將繼續(xù)履行該等承諾。
三、發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人在招股說明書中公開作出的相關(guān)承諾未包含約束措施的，如發(fā)行人/本企業(yè)/本公司/本單位/本人因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項的，需提出新的承諾（相關(guān)承諾需按法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢。
1.在股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；
2.盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護投資者利益。
十三、保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師核查意見
保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認為：發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體的上述公開承諾內(nèi)容及未履行承諾時的約束措施合理、有效，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
發(fā)行人律師經(jīng)核查后認為：發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體的上述公開承諾內(nèi)容及未能履行承諾時相關(guān)約束措施符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合法有效。
中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司
2022年6月28日
保薦代表人：
元德江劉先豐
中信建投證券股份有限公司
2022年6月28日
保薦代表人： 孫捷申希強
中航證券有限公司
2022年6月28日
