103家券商文化建設評級結果大洗牌：34家喜提AB類，躍升最快是中金，10家新面孔入榜單，10家跌出

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財聯社6月30日訊（記者 林堅）6月30日晚間，中證協正式發布2021年度證券公司文化建設評估結果，這也是自2021年啟動該評級以來，第二次發布評級結果。

中證協表示，在監管部門的指導下，在行業機構的支持下，經過券商自評、協會復核、征求監管部門意見、組織專家評審等環節，形成了2021年度實踐評估結果。按照合并口徑，參與本次評估共103家證券公司，A類券商11家，其中AA級5家，A級6家；B類券商23家，其中BB級10家，B級13家，其他69家券商分別為C類和D類。A、B類券商相較2020年合計新增10家。

相較于2020年，2021年評估結果新增劃分AA級以及BB級兩種，分級更為細化。財聯社記者注意到，今年A類券商新增申萬宏源（A級）、中金公司（AA級）、銀河證券（AA級）、長江證券（A級）等4家券商。值得注意的是，申萬宏源與中金公司并未在2020年公布的AB類名單中，這也意味著兩券商在文化建設方面有著非常大的提升。

華泰證券、海通證券、安信證券、浙商證券以及光大證券（維權）等5家券商則由A類調至B類。

B類方面，除了5家從A類降級的券商，還新晉國金證券、天風證券、東北證券、東吳證券、東方財富、國聯證券、中銀證券、方正證券等8個新面孔。

長城證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國海證券、財達證券、財信證券、財通證券、華龍證券以及華福證券等10家未出現在A、B類名單中，意味著已調到C、D檔。

中證協特別強調，此次評估重點考察公司在貫徹行業文化理念、豐富行業文化實踐、建設行業文化示范，推動自律規則形成等方面的參與情況和取得成果，根據對公司在行業文化建設中發揮的作用和做出的貢獻予以加分。

結果出爐后，有券商人士告訴財聯社記者：看到今年公司評估結果較去年有所提升，表示5月以來的挑燈夜戰的付出并沒有白費。公司在文化建設上面的積極投入沒有白費。也有離開A、B分類的券商的工作人士表示，將會根據協會的要求，以及今年的評估情況，對文化建設工作進行進一步的改進。

而大多數受訪的券商人士表示，雖然是第二年文化建設評估，公司不敢怠慢，經過兩個月的評估、反饋，自身對文化建設有了更新的體會，將會積極學習文化建設成果突出的券商，做到取長補短，力求2022年文化建設成果再接再厲，取得突破。

有某中小券商企業文化部門負責人告訴財聯社記者：回歸初心，文化建設的結果并不是終點，而是新的出發點，文化建設的評估也不應該是券商暗自較勁的領域。分數、評級只是其次，汲取經驗，讓文化建設落到實處，落到每個員工的心里、落到公司的未來、行業的明天中，才是最要緊的。

值得一提的是，中證協明確提出，上述評估分類結果不是對券商資信狀況及等級的評價，因此券商不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

A、B分類券商大洗牌，新面孔報道

今年A類AA級券商有5家，分別為國泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司、廣發證券。A級券商有6家，分別為南京證券、東方證券、申萬宏源、國元證券、長江證券、興業證券。

B類BB級券商有10家，分別為招商證券、國信證券、國金證券、中泰證券、中信建投、山西證券、華泰證券、華西證券、安信證券、浙商證券。B級券商有23家，分別為天風證券、西南證券、東北證券、東吳證券、東方財富、國開證券、國聯證券、中銀證券、光大證券、華鑫證券、華安證券、方正證券、海通證券。

對比兩年結果，南京證券、東方證券、國泰君安、國元證券、中信證券、廣發證券、興業證券等7家券商穩定在A類，招商證券、西南證券、國開證券、國信證券、中泰證券、中信建投、山西證券、華西證券、華鑫證券、華安證券等10家券商穩定在B類。

財聯社記者注意到，中金公司、申萬宏源在2020年評估結果中，未出現在AB名單中，而此次直接升為AA級；銀河證券由B類越升至AA級、長江證券由B類躍升為A級，足見這4家券商在文化建設的發力程度。

評估結果如何得出？中證協詳解

針對此次文化評估結果，中證協表示，本次評估依據《評估辦法》主要從兩個方面考察證券公司文化建設實踐情況。

一是公司文化建設實踐情況。此次評估按照《證券行業文化建設十要素》，重點從10個維度考察公司文化建設的制度機制、組織保障落實情況，關注文化建設與公司治理、發展方式、黨建要求與行為規范有機結合成效，文化建設實踐特色做法得到社會肯定、形成行業示范的獲得加分。

二是公司參與行業文化建設情況。此次評估重點考察公司在貫徹行業文化理念、豐富行業文化實踐、建設行業文化示范，推動自律規則形成等方面的參與情況和取得成果，根據對公司在行業文化建設中發揮的作用和做出的貢獻予以加分。同時，針對行業文化建設存在的短板和問題，對不符合行業文化核心價值觀的情形予以扣分，重點關注公司治理、廉潔從業、過度激勵、聲譽風險事件等方面的問題，充分體現合規、誠信、專業、穩健的行業文化建設價值導向。

財聯社記者在將近兩個月的跟蹤報道中，感受到券商與中證協在文化建設評估工作上的積極互動，中證協對于此次文化建設評估工作做了更多新嘗試，從評估流程中，可以看到利于券商、便于券商的原則。

據了解，本次評估中，協會簡化了行業材料報送要求，公司在年報中已公示的內容，無需重復報送。評估中相關事項，協會主要根據行業文化建設實踐年報進行復核，進一步提高評估工作的公開性、公正性、公平性。截至2022年5月底，合并口徑103家公司公示了2021年度文化建設實踐年報。其中，合并口徑98家公司將文化建設寫入公司章程，68家公司形成文化建設規劃等綱領性文件，年報展示的公司黨建經驗案例、文化建設特色案例超過150個。

中證協表示，2019年行業文化建設動員大會以來，協會全面落實《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》提出的任務和目標，不斷完善行業文化建設自律規則體系，先后發布《證券從業人員職業道德準則》《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理指引》《證券公司文化建設實踐年報編制指引》等規則，推動合規、誠信、專業、穩健的文化理念，嵌入業務流程、內部控制、合規管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化價值引領，促進形成崇尚信義、勤勉盡責、專業致勝、聲譽至上的行業發展生態，文化建設已成為行業機構服務人民美好生活向往、服務實體經濟發展的源頭活水和行動自覺。

該協會還明確表示，下一階段，將接續《綱要》確立的目標，在監管部門指導下，以貫徹落實新發展理念作為文化建設的主題內容、以防范重大金融風險充實文化建設的使命職責，以防止資本消極作用塑造文化建設的中國特色，以促進人的全面發展引領文化建設的實踐方向，努力為打造一個規范、透明、開發、有活力、有韌性的資本市場做出證券行業應有的貢獻。

責任編輯：彭佳兵

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